《关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见 (国办函〔2017〕84号)》之速读

作者:迈科期货 来源:迈科期货 2018-09-18

 

     

      反洗钱、反恐怖融资、反逃税(以下统称“三反”)监管体制机制是建设中国特色社会主义法治体系和现代金融监管体系的重要内容,是推进国家治理体系和治理能力现代化、维护经济社会安全稳定的重要保障,是参与全球治理、扩大金融业双向开放的重要手段。反洗钱法公布实施以来,我国“三反”监管体制机制建设取得的成绩显著,同时也要看到,相关领域仍然存在一些突出矛盾和问题。那么,接下来该如何深入持久推进“三反”监管体制机制建设,完善“三反”监管措施?我们可以在国务院下发的《关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见(国办函〔2017〕84号)》中得到答案。

 

总体要求

指导思想:全面贯彻党的十八大和十八届三中、四中、五中、六中全会精神,以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导,深入贯彻习近平总书记系列重要讲话精神和治国理政新理念新思想新战略,认真落实党中央、国务院决策部署,坚持总体国家安全观,遵循推进国家治理体系和治理能力现代化的要求,完善“三反”监管体制机制。

 

基本原则:

坚持问题导向,发挥工作合力。

坚持防控为本,有效化解风险。

坚持立足国情,为双向开放提供服务保障。

坚持依法行政,充分发挥反洗钱义务机构主体作用。

 

目标要求:到2020年,初步形成适应社会主义市场经济要求、适合中国国情、符合国际标准的“三反”法律法规体系,建立职责清晰、权责对等、配合有力的“三反”监管协调合作机制,有效防控洗钱、恐怖融资和逃税风险。

 

具体方式

健全工作机制

Ø 加强统筹协调,完善组织机制。

Ø 研究设计洗钱和恐怖融资风险评估体系,建立反洗钱和反恐怖融资战略形成机制。

Ø 强化线索移送和案件协查,优化打击犯罪合作机制。

Ø 加强监管协调,健全监管合作机制。

Ø 依法使用政务数据,健全数据信息共享机制。

Ø 优化监管资源配置,研究完善监管资源保障机制。

 

完善法律制度

Ø 推动研究完善相关刑事立法,修改惩治洗钱犯罪和恐怖融资犯罪相关规定。

Ø 明确执行联合国安理会反恐怖融资相关决议的程序。

Ø 加强特定非金融机构风险监测,探索建立特定非金融机构反洗钱和反恐怖融资监管制度。

Ø 加强监管政策配套,健全风险防控制度。

 

健全预防措施

Ø 建立健全防控风险为本的监管机制,引导反洗钱义务机构有效化解风险。

Ø 强化法人监管措施,提升监管工作效率。

Ø 健全监测分析体系,提升监测分析水平。

Ø 鼓励创新和坚守底线并重,妥善应对伴随新业务和新业态出现的风险。

Ø 完善跨境异常资金监控机制,预防打击跨境金融犯罪活动。

Ø 建立健全培训教育机制,培养建设专业人才队伍。

 

严惩违法犯罪活动

Ø 有效整合稽查资源,严厉打击涉税违法犯罪。

Ø 建立打击关税违法犯罪活动合作机制。

Ø 加大反洗钱调查工作力度,建立健全洗钱类型分析工作机制。

 

深化国际合作

Ø 做好反洗钱和反恐怖融资互评估,树立良好国际形象。

Ø 深化反洗钱国际合作,促进我国总体战略部署顺利实施。

Ø 深化反逃税国际合作,维护我国税收权益。

 

创造良好社会氛围

Ø 加强自律管理,充分发挥自律组织积极作用。

Ø  持续开展宣传教育,提升社会公众参与配合意识。

                                                                                                                  迈科期货合规部宣

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