【陕西证监局12-4国家宪法日专题】深入推进法治建设 护航资本市场发展

作者:迈科期货 来源:迈科期货 2017-12-05
 

为深入学习贯彻党的十九大精神,增强资本市场参与主体法治观念,推动全行业树立宪法意识,加快推进陕西资本市场法治化进程,根据中央宣传部、司法部、全国普法办公室《关于开展2017年“12·4”国家宪法日集中宣传活动的通知》要求,陕西证监局将在本辖区集中组织开展系列宣传活动。

加强普法宣传  弘扬法治精神

——陕西证券期货行业“七五”普法规划解读

为进一步深化法治宣传教育,促进陕西资本市场健康稳定发展,2016年10月,陕西证监局制定了《陕西证券期货行业法治宣传教育第七个五年规划》。《规划》明确了未来五年陕西资本市场法治宣传教育工作的总体要求、主要任务、工作措施以及组织保障,同时瞄准普法群体、明确普法内容,增强普法的针对性和实效性,力求法治宣传教育提质增效。

一是紧盯重点对象,实现精准普法。结合年度监管工作重点,面向辖区各类市场主体开展专题法治宣传教育,督促其强化自我教育,依法规范运作。针对市场难点热点,充分调动各方力量,采取多种方式向广大投资者普及法律知识,揭示投资风险,使投资者特别是中小投资者自觉增强风险防范意识和依法维权意识。建立健全监管干部学法用法长效机制,持续提升依法监管能力和水平,切实防范执法风险。

二是拓展普法内涵,增强普法实效。坚持学用结合、普治并举,使法治宣传教育融入到监管执法、公司治理、合规风控以及市场交易等各个环节,用法治宣传教育引导法治实践。构筑多元化普法宣传平台,创新普法方式方法,营造诚信守法的市场氛围,逐步提升监管干部和各市场参与主体的法治意识和法治素养。

三是完善制度机制,保障规划实施。推行普法工作责任制,通过制定实施方案,明确目标任务,细化工作内容,确保陕西资本市场普法宣传工作联动推进。探索推动将普法工作纳入市场主体量化考核指标,通过树立先进典型,发挥示范导向作用。强化组织领导,充实、壮大普法队伍力量,增强普法专业性,确保普法时间和经费保障,将法治宣传教育工作落到实处。

2017年是贯彻落实“七五”普法规划的关键之年,“12·4”国家宪法日活动期间,陕西证券期货行业各单位及广大投资者要积极行动起来,深入学习宣传党的十九大精神和习近平总书记关于全面依法治国重要论述,增强法治观念,弘扬法治文化,自觉将尊法学法守法用法转化为实际行动,共同推进陕西资本市场法治化进程,为实现追赶超越发展目标创造良好的法治环境。

推动诚信信息应用   发挥诚信约束实效

为深入贯彻落实证监会关于资本市场诚信建设工作部署,进一步发挥诚信监管“鼓励守信、惩戒失信”的作用,陕西证监局积极推广资本市场诚信报告申请查询服务,规范工作程序,切实做好诚信信息服务市场主体工作。

积极推广诚信信息申请查询服务和证券期货市场失信记录互联网查询平台。陕西证监局持续开展诚信宣传教育活动,积极推广诚信信息申请查询服务和证券期货市场失信记录互联网查询平台,鼓励、引导市场主体和社会公众通过申请查询和自助查询方式充分使用资本市场诚信信息,共同参与对辖区市场主体诚信守法的监督,发挥诚信约束实效。

制定服务指南,规范工作程序,提升服务质效。以“便民利民”为原则,制定《陕西证监局办理证券期货市场诚信信息查询、更正、申报申请工作指南》,明确服务类型和范畴,细化工作流程,为市场主体申报、查询和更正诚信信息提供清晰的服务指引,基本做到当日受理,即时查询,当日反馈和回复,确保诚信信息准确录入、高效公开和广泛应用。

加强跨部门协同监管,积极推广辖区信用信息查询。协同推进陕西省社会信用体系建设,向市场主体及社会公众宣传推广“信用陕西”网站、陕西公共信用信息查平台以及对违法失信主题实施联合奖惩措施的情况,强调“一处失信,处处受限”的诚信监督约束机制,逐步形成“践行诚信、褒奖守信、惩戒失信”的市场氛围。

明规则 严监管 促发展

——陕西证监局加强债券监管,维护投资者合法权益

债券市场是我国金融市场体系的重要组成部分,近几年,我国债券市场规模迅速扩大,但相关市场主体内控意识、风险应对能力未能同步提升,公司债券违约事件不时发生。为了进一步规范陕西辖区公司债券业务发展,防范违约风险,陕西证监局持续采取有效措施强化债券监管工作,切实维护中小投资者合法权益。

明规在先,规范发展。为提高省内企业、证券公司等债券市场参与主体对公司债券市场的认识,加深对公司债券监管政策及规则的理解,陕西证监局及时向各类市场主体宣传新法规、讲解新政策,组织专题学习培训和座谈,切实提高市场参与主体的风险防控意识和规范运作水平,促进公司债券市场规范发展,维护债券投资者合法权益。

从严监管,防范风险。建立健全公司债券日常监管和风险监测体系,对公司债券发行人深入开展常态化现场检查,全面监测并积极处置风险,督促市场主体归位尽责。一是加强年报审核,及时排查风险隐患。二是落实中介机构责任,建立受托管理人日常联络机制,以中介机构为抓手,层层传导监管压力,强化违约风险监测。三是摸清风险底数,及时启动风险处置预案,深入开展现场督导,确保及时完成兑付。

持续宣导,充分保护。在公司债券制度建构、日常监管中着力构筑全链条式投保格局,不断加大投资者教育力度、提升投资者服务水平,调动市场各方力量,积极运用报刊、电台、网络等媒体平台,通过图文、动漫、视频音频等形式,发布典型案例、投资者问答、风险提示等信息,将公司债券知识和投资风险提示送到投资者身边,引导投资者树立理性投资理念,帮助其客观认识公司债券市场特点与规律,切实增强风险防范意识和依法维权意识。

特别声明:本文由陕西证监局法制处根据工作情况整理(图片来自网络),谢谢支持!

 

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