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原油期货开户适当性

作者:迈科期货 来源:迈科期货 2017-07-01

                                                           第一章 总则

第一条  为落实原油期货投资者适当性制度,规范公司业务操作,根据《上海国际能源交易中心期货交易者适当性制度操作指南》以及公司的有关规章制度,制定本指引。

第二条  公司相关业务部门及业务人员应当认真审核投资者的开户申请资料,全面履行测试、评估职责,严格执行原油期货投资者适当性制度。

                                                第二章 原油期货投资者适当性标准操作要求

第一节 可用资金要求

第三条  公司为投资者向能源交易所申请开立交易编码,应当确认:

1、单位客户:申请交易编码前5个工作日保证金账户可用资金余额均不低于人民币100万元或者等值外币;

2、自然人客户:申请交易编码前5个工作日保证金账户可用资金余额均不低于人民币50万元或者等值外币;

第四条  客户保证金账户可用资金余额以开户机构收取的保证金标准作为计算依据。人民币和外币余额加总计算,外币与人民币之间的换算公式为:

外币金额×中国外汇交易中心发布的当日外汇兑人民币汇率中间价×外汇充抵折扣率

外币是指能源中心规定的可作为保证金使用的外汇资金。可用外币币种和外汇充抵折扣率由能源中心另行公布。

第五条 境外中介机构通过我司为客户申请交易编码的,该客户申请日前5个交易日在该开户机构处的保证金账户可用资金余额均不得低于能源中心规定的要求。

境外中介机构应当为该客户出具《关于客户符合上海国际能源交易中心期货交易者适当性制度可用资金要求的证明》,并在申请交易编码时将该证明作为开户材料提交。

第二节 知识测试要求

第六条  公司各业务部门及各营业部应当从保护投资者合法权益的角度出发,测试投资者是否具备参与原油期货交易必备的知识水平。

第七条  单位客户的指定下单人及个人客户本人应当参加知识测试,不得由他人替代。

第八条  公司客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。

第九条  公司各业务部门及各营业部根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案由公司客服人员通过交易所系统获取后转发各业务部门及营业部开户经办人。

公司交易部指定专人每个交易日定时登录交易所会员服务系统,查看交易所是否有更新测试试卷,如有更新,即刻下载并转发各业务部门及各营业部开户经办人。

第十条  测试工作基本要求

测试场所:测试在公司各业务部门及各营业部指定场所完成,原则上以各营业部会议室为测试场所。

测试纪律:除开户知识测试人员外,测试场所不得有参与测试的投资者以外的其他人员。

禁止条款:开户知识测试人员或其他工作人员不得代投资者进行测试,投资者也不得委托其他任何人冒名顶替完成测试。不得进行开卷测试。

评分:测试完成后,开户知识测试人员对试卷进行评分。

签字:负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字。

试卷保管:测试试卷作为开户材料予以妥善保管。

违规责任:开户知识测试人员如未严格按照投资者适当性制度及本操作指引对投资者进行原油期货知识测试,经查实属实的,按照公司制定的《客户开发管理责任追究制度》予以处罚。

第十一条  测试工作检查基本要求

检查人员:营业部开户经办人

检查时间:测试完成之后

检查要点—五个是否:

1、试卷是否为交易所提供的最新试卷;

2、是否满足测试试卷合格标准(答对24题及以上);

3、开户知识测试人员和投资者是否在测试试卷上签字;

4、试卷上投资者的签名与《期货经纪合同》上的预留签名是否一致;

5、开户知识测试人员是否为非市场开发人员;

检查结论:如检查后未发现问题,在试卷上签署“测试合格”字样并签字。

第十二条  公司不得为低于测试试卷合格标准的投资者申请开立原油期货交易编码。公司为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过二个月。

第十三条  公司各业务部门及各营业部应当加强对投资者的培训和指导。对于未能通过测试的投资者,公司各业务部门及各营业部可以在继续培训后再组织其参加测试。

第三节 交易经历要求

第十四条  公司为个人客户和单位客户向能源中心申请交易编码前,应当确认该客户具备能源中心要求的境内外期货交易经历或者能源中心认定的仿真期货交易经历。

(一)关于境内期货交易经历。客户应当提供由期货公司正式出具的期货交易结算单,以证明其最近三年内具有10笔以上(含)的期货或期权交易成交记录。

(二)关于境外期货交易经历。客户应当提供由境外金融机构正式出具的期货交易记录明细、结算单据或者其他凭证作为证明,以证明其最近三年内具有10笔以上(含)的期货或期权交易成交记录。

(三)关于能源中心认定的仿真期货交易经历。目前能源中心认定的仿真期货交易经历,是指能源中心联调仿真系统的仿真交易测试。客户的仿真交易经历应当包括累计10个交易日、10笔以上(含)的仿真交易记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。

公司总部客服人员从交易所仿真会服中查询投资者仿真交易数据,并根据查询结果对客户的仿真交易经历进行认定。

第四节 单位客户的特殊要求

第十五条  单位客户申请开户,应当建立健全交易管理制度和信息通报制度,并提供加盖公章或者经法定代表人或授权人签字的证明文件。

交易管理制度,应当包括期货交易决策制度,期货交易下单、资金划拨、实物交割等业务管理制度,期货交易风险控制制度等内容。

信息通报制度,应当包括向开户机构提供和及时更新负责期货交易的部门主管人员及相关业务人员信息的机制等内容。

第十六条  特殊法人投资者申请开户无需进行适当性评估,客户填写《客户交易编码申请表》申请开户,提供健全的交易管理制度和信息通报制度,公司根据中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库信息对投资者诚信状况进行查询。

第五节 合规诚信要求

第十七条  不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事原油期货交易和存在严重不良诚信记录的投资者申请开立原油期货交易编码。

公司根据中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库信息对投资者诚信状况进行查询。

第十八条  各地期货业协会如有投资者黑名单信息,公司作为禁止类客户不予为其开立原油期货交易编码。

 

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